“企业内部控制体系建设与风险管控”高级研修班

招生简章

一、培训背景

2023年3月，国务院国资委印发了《关于做好2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》（国资厅监督2023[8]号，以下简称：《通知》），对中央企业新一轮内控体系建设工作提出了新的要求。《通知》将内控、风险、合规有机结合，对组织领导与管理体制机制、内控制度建设、内控专项整治、重大风险防控以及内控监督评价等方面的管理要求进行了进一步调整，是国家对央企改革和发展过程中风险控制各项政策的进一步落地，对其他类型的企业具有现实指导意义。同时，文件强化内控信息化刚性约束，将信息化建设作为加强内控体系刚性约束的重要手段，推动内控措施嵌入业务信息系统，推进信息系统间的集成共享，实现经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查，有效减少人为违规操纵因素。

《联合国2019年数字经济报告》指出：数字化正在以不同的方式改造价值链，并为增值和更广泛的结构变革开辟新的渠道。近年来，大中型企业数字化转型正全面展开，必将为产业格局优化和产业链现代化带来深刻影响，引导数字经济和实体经济深度融合，推动经济高质量发展。数字化产业经济带来新的发展机遇的同时给企业内部管理催生了一系列风险。新形势下，基于数字化背景的企业内部控制建设的重要性日益显现。

为了帮助企业了解最新政策规定，切实掌握内控、风险、合规、审计大融合思路和方法，紧密结合产业链的现代化以及经济社会生活的数字化，北京国家会计学院从实战角度出发，继续推出《企业内部控制体系建设与风险管控》高级研修班。

二、培训收益

1.帮助学员全面掌握内部控制建设与评价技术方法；

2.帮助学员正确认识内部控制的内涵与外延，掌握内部控制落地实施的抓手；

3.帮助学员了解现代企业产业升级与数字化运营风险；

4.帮助学员掌握数字化运营在企业降本提质增效上的典型案例和思路方法；

5.帮助学员了解企业以大数据为核心的风险管控落地化模式，形成事前规则监控、事中指标监控、事后模型监控的“三维一体”的管控模式。

三、培训对象

1.企业董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高级管理人员；

2.上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员；

3.企业内审总监、内审经理、内审处长等内部审计部门负责人；

4.企业总会计师、财务总监、财务部门转岗从事内部审计的负责人；

5.企业内控合规业务部门、信息化建设部门，推动企业“三重一大”投资和项目管理、物资采购、全面风险管理、人力资源等相关部门的参与人员；

6.负责内部控制审计与评价的中介机构执业人员；

7.高校从事审计研究和教学的人员。

四、培训内容

（一）国务院国资委最新内控监管要求解读与实践

1.《关于做好2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》解读

2.国资内控监管最新要求对内部控制、风险管理与合规的影响

3.基于国资内控监管最新要求下国有企业风险点剖析

4.内控、风险、合规、审计大融合思路和方法

5.内部控制实践经验总结与再认识

（二）具体业务内部控制建设流程与方法

1.货币资金业务循环控制流程与方法

2.销售与收款业务循环控制流程与方法

3.采购与付款业务循环控制流程与方法

4.固定资产业务循环控制流程与方法

5.费用成本业务流程控制与方法

6.工程项目管理流程控制与方法

7.内控建设沙盘模拟：以采购、销售流程、工程建设中的风险点识别和控制策略为例

（三）内部控制评价与审计

1.内部控制评价程序与方法

（1）内部控制评价的总体程序

（2）内部控制评价的范围选择

（3）内部控制评价的组织机构设置及分工

（4）内部控制评价的政策文件规划及制定

（5）内部控制评价工具的模板设计及使用

（6）内部控制体系评价的现场实施

2.不同情境下的内控评价和内控审计

3.上市公司的内控审计和内控评价案例

4.非上市公司的内控审计和内控评价案例

5.从内控评价和审计向风控咨询延伸

（四）国资监管新要求下企业风险管理体系建设与优

1.企业风险管理的新趋势、新功能

2.企业风险管理手段的运用

3.企业风险管控构建要点、主要措施与程序

4.企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容

5.实施全面风险管理体系建设与优化案例

（五）集团风险管控能力建设

1.企业如何形成风险管控体系循环

2.集团管控模式下的母子公司管控策略

3.如何形成集团总部的风险管控循环

4.如何形成下属公司的风险管控循环

5.风险管控落地的“一企一策”

（六）运用大数据构建企业风险管控落地

1.大数据在风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统的运用

2.电脑代替人脑的智能监控体系落地

3.企业数据化运营新模式

4.企业管控手段与信息化的融合

五、培训方式

为帮助企业财务人员更快的了解课程资讯，更有效的掌握培训内容，本研修班以面授课堂为主，同时将免费推送给学员与本主题相关的精品录播课程，方便学员利用网络课堂提前预习、巩固相关专业知识，再结合面授课堂进一步强化、拓展。

六、师资力量

所有课程由北京国家会计学院精心组织的专门师资团队授课，授课老师分别来自高校、实务届、政府部门，皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。具体师资以实际课表为准。

七、面授时间地点

八、结业及考核

完成全部课程学习，学员可获得北京国家会计学院颁发的研修班结业证书（电子版）。

九、收费标准和缴费方式

1.收费标准

培训费：人民币4800元/人（不含食宿）。

食宿费：住宿房型、食宿标准以及支付方式详见开课通知。

2.缴费方式

学员报到时可现场刷储蓄卡、信用卡或者通过微信扫码、银行汇款等方式支付培训费。扫码支付可立即开具电子发票。

汇款信息如下：

单位名称：北京国家会计学院

汇款账号：1100 1020 1000 5603 0985

开户行：中国建设银行北京天竺支行（201）

特别提示：培训班如确定开班，学院将在开班前一周给学员发送《开课通知》。如因报名人数低于开班人数要求，学院有权取消该班，对学员已缴纳的费用予以全额退还，但不承担任何赔偿。对任何因信赖该班可以如期举行而导致的任何直接、间接损失，包括但不限于差旅费损失、误工费损失等，学院均不承担法律责任。

七、结业及考核

完成全部课程学习，学员可获得北京国家会计学院颁发的研修班结业证书（电子版）。

十、联系我们

联系人：武老师

电话：010-64505166

邮箱：wuty@mail.nai.edu.cn