培训班简介

一、培训收益

1.紧扣“智能化”与“穿透式”双核心，解析监管政策要求及监管科技（RegTech）应用前沿；

2.直击各类企业应对穿透式监管中的痛点、难点与盲点，梳理风险防控核心赌点，及破解思路；

3.结合多行业真实案例、场景模拟与工具演示，提供适配不同企业的内控与风险管控体系建设框架及实操方法论；

4.强调内控、风险、合规（GRC）与业务、战略的深度融合与有效协同。

二、培训对象

1.企业董事长、总经理、副总经理、财务总监、风控总监、合规总监等中高层管理者；

2.财务部、审计部、风险管理部、内部控制部、战略发展部、合规部相关骨干人员；

3.会计师事务所、管理咨询公司等从事内控、风控、合规咨询业务的相关从业人员；

4.高校从事财务、审计、风险管理领域理论研究与实务教学的教师。

三、培训内容

（一）穿透式监管背景与政策解读

1.国有企业风险管理新形势与新挑战

2.国有企业及重点行业穿透式监管政策的演进与要求

3.穿透式监管的核心内涵、监管边界与实施路径

4.穿透式监管对不同类型企业内控与风险管理的核心影响与差异化应对策略

（二）穿透式监管下企业内部控制迭代升级

1.传统内控体系的局限性

2.穿透式监管下内部控制的本质与底层逻辑

3.智能化时代内控新全景：全流程在线、全数据驱动、全节点可控、全风险穿透

4.“精准内控”体系构建：基于业务实质的风险控制活动设计与分行业落地要点

5.内控评价的智能化转型

（三）穿透式监管背景下内控体系建设与优化

1.穿透式监管下内控体系建设的核心维度与实施路径

2.集团企业内控分级分类管控模式与成熟度评价标准

3.内部控制监督评价的转型与优化升级

4.内部控制体系优化常见问题与整改闭环机制

（四）企业风险精准管理体系建设框架

1.精准风险管理融入公司战略的顶层设计

2.风险治理架构重塑

3.风险数据治理与指标体系搭建

4.智能风险指标（KRI）与关键绩效指标（KPI）融合体系设计与应用

5.风险智能管控全流程

（1）智能风险识别与评估

（2）智能控制活动设计与落地

（3）智能监控与报告

6.业务连续性管理与新型风险应对策略

（五）智能技术在风险精准管理中的实战应用

1.风险管理智能化发展演进路径与应用方向

2.技术基石场景：大数据平台、云计算、物联网（IoT）与区块链

3.自然语言处理（NLP）：舆情监控、合规文本审查、风险条款识别中的应用

4.知识图谱：关联交易、复杂股权结构的穿透识别

5.风险预警：机器学习与预测模型在信用、市场、操作风险早期预警中的实践

6.风险决策与应对： 智能规则引擎与RPA（机器人流程自动化）在控制执行、异常处置中的实践案例

7.监管科技（RegTech）与风险管理科技（RiskTech）选型、部署与集成策略

（六）内控、风险、合规（GRC）的智能化协同管控

1.企业级智能化GRC管控平台构建

2.合规要求与风险控制点嵌入核心业务流程（如采购、销售、投资、融资）

3.风险、内控、合规、审计数据的共享联动与穿透式分析

4.数据驱动的风险文化与合规意识培育

（七）内部控制与风险管理经典案例分析

1.金融机构基于知识图谱的关联交易与反洗钱智能穿透监控

2.某大型集团企业基于物联网和数据的供应链金融风险精准管理

3.某上市公司智能化内控系统建设与审计转型实践

四、培训师资

所有课程由北京国家会计学院精心组织的专业师资团队授课，授课老师以学院骨干教授为核心，融入来自政府部门的政策制定专家以及大型央企、头部金融机构、知名上市公司的实战专家，曾主导或参与多行业内控与风控智能化转型、穿透式监管应对项目，皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。具体师资以实际课表为准。

五、培训时间地点

提示：结束时间以开课通知或课程安排表为准。

六、结业证书

完成全部课程学习，学员可获得北京国家会计学院颁发的研修班结业证书（电子版）。

七、收费标准及缴费方式

（一）收费标准

1.培训费：5800元/人（不含食宿）

2.食宿费：在北京国家会计学院举办的培训可提供食宿。就餐为自助餐，收费标准为120元/人天。住宿条件为单人标准间，收费标准普通间340元/人天，商务间550元/人天，新商务间650元/人天（住宿费用含游泳、健身、净娱乐、宽带上网等费用），在京外举办的培训由当地酒店提供食宿，统一安排，费用自理。

（二）缴费方式

1.学员报到时可现场刷储蓄卡、信用卡或者通过微信扫码等方式支付培训费。扫码支付可立即开具电子发票。

2.银行汇款（培训费可汇款，食宿费需当场缴费）：

单位名称：北京国家会计学院

开户行：中国建设银行北京天竺支行（201）

账号：1100 1020 1000 5603 0985

注：汇款的学员请于报到当日持汇款复印件报到，否则视同未汇款，需重新交纳培训费用。

特别提示：培训班如确定开班，学院将在开班前一周给学员发送《开课通知》。如因报名人数低于开班人数要求，学院有权取消该班，对学员已缴纳的费用予以全额退还，但不承担任何赔偿。对任何因信赖该班可以如期举行而导致的任何直接、间接损失，包括但不限于差旅费损失、误工费损失等，学院均不承担法律责任。

八、报名及联系方式

请将报名回执表填写完整后发邮件，我们会在开班前一周发报到通知。

报名联系人：熊老师

报名电话：15510113353（微信同）

报名邮箱：15510113353@163.com

北京国家会计学院联系人：武老师

电话：010-64505166

邮箱：wuty@mail.nai.edu.cn